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热点资讯 | 私募投资基金备案申请材料清单
栏目:律所视点 发布时间:2020-03-22 作者: 李芊芊
为了增强办理基金备案工作的公开透明,提高备案效率,基金业协会2020年3月20日发布了《关于公布私募投资基金备案申请材料清单的通知》,对基金备案的申请材料进行了明确的规定。


鉴于2020年4月1日(含本日)以后成立的私募投资基金将适用中国证券基金业协会(以下简称“基金业协会”)于2019年发布的《私募投资基金备案须知》的相关要求,为了增强办理基金备案工作的公开透明,提高备案效率,基金业协会2020年3月20日发布了《关于公布私募投资基金备案申请材料清单的通知》,对基金备案的申请材料进行了明确的规定。


私募基金管理人按照要求准备齐全材料后,在资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS系统”)一次性提交相关材料。届时,基金业协会将同步上线AMBERS系统前台校验,如果基金备案材料清单形式齐备的,将进入正式备案办理流程。如果备案材料完备,且页签信息填报准确,予以备案通过。如果材料不符合要求,将予退回。


私募基金管理人无需担心的是:本次基金业协会公布的私募投资基金备案材料清单均为现行私募投资基金备案需提交的申请材料,无新增内容。



关于公布私募投资基金备案申请材料清单的通知


各私募基金管理人:


2019年发布《私募投资基金备案须知》(以下简称《须知》)规定的过渡期安排将于2020年3月31日到期。鉴于2020年4月1日(含本日)以后成立的私募投资基金将适用《须知》相关要求,为进一步增强办理基金备案工作的公开透明,提高备案效率,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)现就公布私募投资基金备案申请材料清单事宜通知如下:


根据现行法律法规、自律规则及《须知》所列备案要求,结合六年来办理私募投资基金备案的工作实践,在未新增备案要求的前提下,协会梳理和固化现有私募投资基金备案要求,按照不同基金类型,细化梳理形成证券类投资基金备案、非证券类投资基金备案、基金重大变更和清算三套备案所需材料清单(详见本通知附件),便利私募基金管理人事前对照准备备案申请材料。


私募基金管理人应按所属类型,对照清单全面、真实、准确、规范地准备基金备案申请材料,在资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS系统”)一次性提交相关材料。届时,协会将同步上线AMBERS系统前台校验,备案材料清单形式齐备的,将进入正式备案办理流程。如备案材料完备,且页签信息填报准确,予以备案通过。如材料不符合要求,将予退回。


此次公布的私募投资基金备案材料清单仅整理现行私募投资基金备案需提交的申请材料,无新增内容,请管理人根据业务类型,参照材料清单要求提交备案材料。如今后清单有调整,协会将适时更新并公布。


特此通知。


附件(点击链接查看附件)

附件1:私募基金备案材料清单(证券类)

附件2:私募基金备案材料清单(非证券类)

附件3:私募基金备案材料清单(重大变更和清算)



《关于公布私募投资基金备案申请材料清单的通知》(中国基金业协会)





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 李芊芊 合伙人 北京办公室

 2008年毕业于韩国汉阳大学法学院,现任北京律协第十一届私募基金与股权投资法律事务专业委员会委员。自执业以来一直侧重于公司常年法律顾问服务、私募基金业务、证券和资本市场等业务领域,曾先后为多家国有企业和金融机构提供常年或专项法律服务,对侧重业务领域有着较为丰富的实务经验和深入研究

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